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3．4现场查证实施 

查证的基本方法是抽样，但是如何抽样，查证记录，发现问题和获取客观证据则必须掌握审核的技巧和方法。 

1、审核方式 

审核方式有四种。 

1)顺向审核 

顺向审核就是按职业健康安全管理体系运行的顺序进行审核，可以有两种含义，其一是从体系文件审查追踪到体系运行，其二是按企业活动、产品或服务过程的流程，从过程开始直到过程最终(并不是逐个过程查证，而是抽样)，从产生事故风险的危险源查到安全生产的控制，直到事故风险得到有效的改善。这种方式的优点是可以系统了解职业健康安全管理休系运行的整个过程，可以查证要素之间的衔接，思维清楚，容易发现问题，但缺点就是费时间。 

2)逆向审核 

逆向审核就是从体系运行的现场开始，即从体系实施情况查到文件，从企业活动、产品或服务过程中的最后查证到过程的最初工序，也就是事故风险的改善查证到危险源的控制。这种审核查证方式的优点是从职业健康安全管理体系运行的结果来查证，有较强的针对性，因为从体系运行的有效性查起，可以较容易发现体系中存在的问题，但这种审核方式较适宜于职业健康安全管理体系较简单时可以采用，若问题比较多、较复杂，审核时间又有限，则不容易达到预期的目的。 

3)部门审核 

部门审核就是以部门为中心进行审核，企业的一个部门往往在职业健康安全管地体系运行中承担若干要素的职能，因此，在审核时应以该部门主管要素(即主要业务内容)为主线进行审核，兼顾其他相关要素，但也不可能把该部门所有相关要素都查到。这种方式的特点是审核效率高，不容易遗漏，但在一个部门审核内容比较分散，因此要求审核员思路要清晰，要有综合分析能力，一般在初次审核较普遍使用。 

4)要素审核 

要素审核就是以要素为中心进行审核，职业健康安全管理体系中的一个要素往往涉及两个以上的部门，因此一个要素的审核，除审核该要素的主管部门，还需去审核要素所涉及到的相关部门才能达到该要素审核的要求。这种方式的特点是目标集中，容易查证职业健康安全管理体系的标准与体系文件的符合性。但其缺点是效率低，由于审核中18个要素都要覆盖到，因此利用这种方式审核要合理的分工，各组之间相互配合，合理的安排审核线路。一般没审核经验的审核员常采用这种方法。 

2、审核方法 

现场查证时常用的方法就是通过查阅文件和记录、提问和交谈、现场观察和实际测定的方法来取证。归纳起来有以下几点应处理好： 

1)注意倾听 

审核员要认真听取谈话对象的回答，不要随意打断和插话，并做出适当的反应。首先必须对谈话对象的回答表现出有热情、有兴趣，保持视线的接触。对方谈话时不能东张西望，并用适当的口头表达来表明自己的理解。谈话时应注意观察对方的表情，当受审核方误解了问题或答非所问时，审核虽应客气地加以引导，而不是粗暴地打断。 

2)善于提问 

审核员在与受审核方交谈时主要依据是事先设计的检查表，因此检查表的设计非常重要，但提问的方式也不可忽视，提问应自然和谐，表情上应有礼貌，面带微笑，这样有助于克服受审核方代表的胆怯和紧张心理。 

3)仔细观察 

审核员在现场检查时要仔细的观察现场环境、设备、产品、标记和有关记录。当发现问题时要进行深入检查以核实、收集客观证据。客观证据是指通过观察、测量、试验或其他手段所获事实的基础上，证明是真实的信息。 

4)作好记录 

审核员在现场调查时要作好记录。记录中应包括调查时间、地点、人员、事实描述、相关证据(如文件名称、编号、设备标识等)。记录时应字迹清楚，准确具体，便于查找，切忌无事实依据的“据说的内容”作为证据，因为只有完牲、准确的信息记录才能作出正确的判断。 

5)分析比较 

审核员在获取—定的信息后，对不同来源所获取的同一问题若有矛盾的信息，要进一步查证，分析和比较以判断体系运行的状况。 

6)追踪验证 

审核员应善于根据现场检查中发现的疑点，跟踪查证记录与文件、文件现状的符合情况，取得证据，进行判断，以便得出正确的结沦。 

3．5不符合项和不符合报告 

现场查证主要是依据职业健康安全管理体系文件，职业健康安全管理体系运行现状，对照标准条款的要求，查证其符合性和有效性，发现不符合项，并开具不符合报告。 

1、什么是不符合项 

不符合项就是某一客观事实不满足标准规定的要求，这里所指的标准就是职业健康安全管理体系标准，所规定的要素的基本要求，一般不符合项的判定有以下几种情况： 

1)职业健康安全管理体系文件的内容不满足标准的要求，标准要求的但未写到或写到了但内容不符合标准条款的要求，即符合性不符合。 

2)职业健康安全管理体系文件的内容符合标准条款的要求，但在实施过程中未按职业健康安全管理体系文件实施，文件写到了，但未做到，即实施性不符合。 

3)职业健康安全管理体系文件完全符合标准条款要求，也按体系文件实施了，但实施后未达到预定的目标。文件实施了，但无效，即有效性不符合。 

2、不符合项性质的判定