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第三节  实施现场审核 

审核准备阶段结束以后，开始进入现场实施审核。在实施现场审核阶段，第—方审核(内部审核)与第三方审核(外部审核)在审核程序上均依据职业健康安全管理体系审核标准规定的程序实施，但在审核活动安排上第一方审核(内部审核)与第三方审核(外部审核)有较大的差异。 

第一方审核(内部审核)不分阶段，只实施一次完整的审核过程，而第二方审核(外部审核)依据ISO／IEC导则62的规定，把现场审核分为两个阶段，即第一阶段审核和第二阶段审核。两个审核阶段各有所侧重，第一阶段审核是为第二阶段审核作准备，依据第一阶段审核过程中收集到的信息，编制第二阶段的审核计划，实施第二阶段审核。第二阶段审核仍是组织实施审核的主要阶段，审核结束后，依据要求审核组要提出最后的审核报告和审核结论。 

本节仅讨论职业健康安全管理体系内部审核的现场审核的实施，不分阶段。 

3．1现场审核的目的 

现场审核的目的就是查证职业健康安全管理体系标准和职业健康安全管理体系文件实施的情况，主要查证： 

(1)职业健康安全管理体系文件是否符合职业健康安全管理体系标准的规定和要求： 

(2)职业健康安全管理体系是否有效地实施； 

(3)职业健康安全管理体系实施后的有效性和改进的领域。 

依据上述几点作出判断，并据此对受审核方的职业健康安全管理体系作出结论。职业健康安全管理体系审核实际是一种符合性审核，用以证实受审核方在双方确定的审核范围内，是否实施并保持了一个有效的职业健康安全管理体系。 

3．2现场审核的内容 

(1)初次审核要覆盖职业健康安全管理体系文件中的全部要素。审核中不论采用以要素为主进行审核，还是采用以部门为主进行审核，但标准中全部要素都要覆盖，不可遗漏，查阅运行记录，以验证职业健康安全管理体系是否有效的实施。 

(2)职业健康安全目标、指标及职业健康安全管理方案应重点加以审核。职业健康安全目标是否结合企业特点，目标是否明确、具体，指标是否量化，职业健康安全管理方案中的技术方案及技术措施是否有设计书，是否可行，实施经费是否落实到位，是否确定了责任部门和责任人，是否制定了职业健康安全管理方案的实施计划。 

(3)企业所识别出的危险源，特别是评价出的重要危险源是否加强了控制；考虑到缺少程序指导可能导致偏离职业健康安全方针、目标的安全生产控制点，是否编制了运行程序、作业指导书或操作规程；在这些安全生产控制点是否落实了责任人。对其中可能产生意外事故，造成重大风险的关键安全生产控制点，是否制定了应急准备与相应控制程序或作业指导书。 

(4)结合企业活动、产品或服务的特点及识别和评价出的重要危险源，是否已收集到了国家及地方相关职业健康安全法律、法规、标准及其他要求的文件并列出清单；企业主管部门及人员是否熟悉职业健康安全法律、法规、标准适用于本企业的具体要求；是否对企业相关员工进行了职业健康安全法律、法规、标准及其他要求的宣传教育。 

(5)重点查阅体系运行后的安全生产监测记录，是否发生过事故，企业采取了什么对策。 

(6)实施现场观察。现场观察是现场审核中重要的一环，通过观察可以发现体系及体系运行中现的问题；可以观察出企业中是否有遗留的未识别出的危险源，特别是比较重要的危险源；确定的安全生产控制点，特别是关键安全生产控制点，是否有相应的控制程序、作业指导书或操作规程；现场管理人员及操作人员是否明确自己的职责，是否经过培训，熟悉本岗位的专业技术及安全生产知识；对可能产生事故造成重大风险的人员是否掌握应急措施；对某些特殊岗位是否实施了上岗制度。 

对现场观察重点是选择企业活动、产品或服务过程中的现场，如生产流水线，动力房及锅炉房、储藏有毒、有害、危险品仓库及其他有关危险源的现场。 

(7)对第三方审核尚需查看企业的内部审核及管理评审记录，了解企业对现行的职业健康安全管理体系的评价，对职业健康安全管理体系运行中发现的不符合事实是否采取了纠正措施，管理评审中是否体现了持续改进的思想，是否已建立了自我约束，自我调节、自我完善的运行机制。 

3．3现场审核的程序 

现场审核除实施现场查证外，还包含了一系列会议，其中包括： 

·首次会议 

·现场查证 

·审核组内部会议 

·审核组与受审核方信息沟通会议 

·末次会议 

1、首次会议 

1)首次会议目的 

·向受审核方领导介绍审核组成员； 

·重申并确认审核的范围和目的； 

·简要介绍审核组实施审核的审核计划、审核方法和审核程序； 

·确定审核组和受审核方之间的联系； 

·确认审核组所需资源和设施，如复印机、电话、办公室等己齐备； 

·确定审核组和受审核方之间信息沟通会议和末次会议的日期及会议的主题； 

·确认审核工作中其他有关问题。 

2)首次会议程序 

首次会议一般由审核组